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关于对融资担保公司开展现场检查工作的通知
发布时间:2020-04-26 11:19:08  来源:本网

各融资担保公司:

为打好防范化解重大金融风险攻坚战,加强我市地方金融行业监管,防范非法集资等经济犯罪,推动地方金融扫黑除恶专项斗争顺利开展,我局拟于近期开展对有关融资担保公司现场检查工作,现将有关事项通知如下:

一、时间地点

4月22日至6月30日,各受检融资担保公司办公所在地,具体时间另行通知。

二、现场检查内容

依据《广东省<融资性担保公司管理暂行办法>实施细则》(粤府令第149号)和《融资担保公司监督管理条例》(国务院令第683号)规定,结合我市实际,重点检查各融资担保公司合规守法经营运行情况。主要内容包括以下四个方面:一是融资担保公司资本金用途和流动性情况。二是融资担保公司业务开展情况。三是融资担保公司保证金收取、使用和管理情况。四是排查违规运用资金、挪用或占用客户保证金、以委托贷款方式掩盖代偿以及非法吸存、非法集资等违法违规行为,尤其关注股权结构、关联关系、第三方代持情况及实际控制人情况。

三、检查方式

主要通过召开座谈会与查阅台账资料等方式进行现场检查。

四、有关要求

(一)高度重视。请各融资担保公司高度重视本次检查工作,现场检查时公司总经理、财务经理及有关高管人员须到场。

(二)自查自纠。请各融资担保公司准备好书面汇报材料及相关资料;

(三)准备充分。请各融资担保公司提供近期三个月内的银行对帐单、客户明细表、资本金使用情况和2019年度财务会计审计报告等备查资料和相关原始凭证、台账,企业信用报告。

(四)廉洁自律。检查组人员严格遵守中央八项规定精神和廉洁自律有关要求,坚决杜绝吃拿卡要现象发生。

        

  惠州市金融工作局      

       2020年4月22日        



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